嘉信在愛潑斯坦遭逮捕前，為其轉移 2,770 萬美元

關鍵交易細節揭露

最新發布的文件顯示，嘉信理財（Charles Schwab）為傑弗里·愛潑斯坦（Jeffrey Epstein）處理了約2,770萬美元的電匯，用於在馬拉喀什購買一座宮殿。這些交易發生在他於2019年7月被捕前的10天內。該券商在愛潑斯坦被拘留七天後，向美國財政部的金融犯罪執法局（FinCEN）提交了一份可疑活動報告（SAR）。

營運與合規背景

嘉信理財於2019年4月為愛潑斯坦的公司開設了帳戶。這些轉帳涉及一系列複雜事件，其中一筆1,270萬美元的電匯被撤銷，而隨後一筆1,495萬美元的轉帳卻在初始資金尚未退回前被處理，導致帳戶暫時資金不足。嘉信理財表示，其風險團隊已展開調查，並決定在啟動審查後的60天內終止合作關係。

市場與監管審查

此案凸顯了金融機構在處理高知名度、具爭議性客戶帳戶時所面臨的合規挑戰與風險。根據《銀行保密法》，金融機構必須報告可疑交易以協助防制洗錢。這些交易的時機以及隨後提交的SAR報告，使得該公司在該期間的風險管理協議受到審查。

摘要

這些揭露強調了對傑弗里·愛潑斯坦金融交易以及金融機構角色的持續審查。這些事件為券商行業的合規與盡職調查提供了一個案例研究，並可能對監管產生影響。

常見問題

Q: 嘉信理財為愛潑斯坦處理了多少資金？
A: 嘉信理財為愛潑斯坦在摩洛哥嘗試購買房產，處理了約2,770萬美元的電匯。

Q: 嘉信理財何時報告了可疑活動？
A: 嘉信理財於2019年7月13日提交了可疑活動報告（SAR），即愛潑斯坦被捕後的第七天。

來源： 路透社 透過 Investing.com