证交会就备受争议的CAT数据库征求公众意见

美国证交会征求对交易数据库审查的反馈意见

美国证券交易委员会（SEC）宣布，正在就综合审计追踪系统（Consolidated Audit Trail，简称CAT）征求公众意见。此举可能导致对这个长达十年、备受争议的项目进行全面审查，涵盖其资金、治理、范围和网络安全措施。

综合审计追踪系统（CAT）的背景

CAT系统是美国证交会于2012年强制推行的，旨在直接回应2010年“闪电崩盘”事件，该事件曾一度抹去近1万亿美元的市场价值。该数据库旨在使监管机构能够有效监控美国市场的所有交易活动，并识别潜在的市场操纵行为。

潜在的市场和行业影响

此次征求反馈意见为行业反对者，特别是经纪商，提供了又一次挑战该项目的机会。批评者一直指出CAT系统的高成本、运营负担以及集中大量敏感个人交易数据所带来的重大网络安全风险。此次审查可能导致项目进一步延迟或对其结构进行重大修改。

总结

美国证交会征求公众意见的决定，使这个庞大交易数据库的未来受到审视。金融业将密切关注反馈过程，因为其结果可能会在未来几年内重塑监管报告要求和数据安全协议。

常见问题

问：什么是综合审计追踪系统（CAT）？
答：它是一个综合性数据库，旨在供监管机构追踪美国股票和期权市场的所有交易活动。

问：为什么CAT系统备受争议？
答：行业参与者认为，它不必要地昂贵、繁琐，并且通过整合敏感数据制造了重大的网络安全漏洞。

来源：Investing.com