ชวาบโอนเงิน 27.7 ล้านดอลลาร์ให้เอพสไตน์ก่อนถูกจับกุม

เปิดเผยรายละเอียดธุรกรรมสำคัญ

เอกสารที่เพิ่งเปิดเผยแสดงให้เห็นว่า Charles Schwab ได้ดำเนินการโอนเงินประมาณ 27.7 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ ให้กับ Jeffrey Epstein เพื่อซื้อพระราชวังในเมืองมาร์ราเกช ธุรกรรมเหล่านี้เกิดขึ้นภายใน 10 วันก่อนที่เขาจะถูกจับกุมในเดือนกรกฎาคม 2019 บริษัทนายหน้าได้ยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย (SAR) ต่อ FinCEN ของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ เจ็ดวันหลังจาก Epstein ถูกควบคุมตัว

บริบทการดำเนินงานและการปฏิบัติตามกฎระเบียบ

Schwab เปิดบัญชีให้กับบริษัทของ Epstein ในเดือนเมษายน 2019 การโอนเงินดังกล่าวมีความซับซ้อนหลายขั้นตอน โดยมีการยกเลิกการโอนเงิน 12.7 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ ในขณะที่การโอนเงิน 14.95 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ ในภายหลังได้ดำเนินการไปแล้วก่อนที่เงินก้อนแรกจะกลับคืนมา ทำให้บัญชีมีเงินไม่เพียงพอชั่วคราว Schwab ระบุว่าทีมบริหารความเสี่ยงได้เริ่มการสอบสวนและตัดสินใจยุติความสัมพันธ์ภายใน 60 วันนับตั้งแต่เริ่มการตรวจสอบ

การตรวจสอบจากตลาดและหน่วยงานกำกับดูแล

กรณีนี้เน้นย้ำถึงความท้าทายด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและความเสี่ยงที่สถาบันการเงินต้องเผชิญเมื่อจัดการบัญชีสำหรับลูกค้าที่มีชื่อเสียงและเป็นที่ถกเถียง ภายใต้พระราชบัญญัติความลับของธนาคาร (Bank Secrecy Act) บริษัทต่างๆ ต้องรายงานธุรกรรมที่น่าสงสัยเพื่อช่วยป้องกันการฟอกเงิน ช่วงเวลาของธุรกรรมและการยื่นรายงาน SAR ในภายหลัง ทำให้เกิดการตรวจสอบอย่างละเอียดเกี่ยวกับระเบียบปฏิบัติการบริหารความเสี่ยงของบริษัทในช่วงเวลานั้น

สรุป

การเปิดเผยนี้ตอกย้ำถึงการตรวจสอบอย่างต่อเนื่องเกี่ยวกับธุรกรรมทางการเงินของ Jeffrey Epstein และบทบาทของสถาบันการเงิน เหตุการณ์เหล่านี้เป็นกรณีศึกษาด้านการปฏิบัติตามกฎระเบียบและการตรวจสอบสถานะสำหรับอุตสาหกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อการกำกับดูแล

คำถามที่พบบ่อย

ถาม: Schwab ดำเนินการโอนเงินให้ Epstein เป็นจำนวนเท่าใด?
ตอบ: Charles Schwab ดำเนินการโอนเงินประมาณ 27.7 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ สำหรับความพยายามของ Epstein ในการซื้ออสังหาริมทรัพย์ในโมร็อกโก

ถาม: Schwab รายงานกิจกรรมที่น่าสงสัยเมื่อใด?
ตอบ: Schwab ยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย (SAR) เมื่อวันที่ 13 กรกฎาคม 2019 ซึ่งเป็นเจ็ดวันหลังจาก Epstein ถูกจับกุม

ที่มา: Reuters ผ่าน Investing.com