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警告報告書
警告レポートは、取引活動、アカウント管理、またはコンプライアンス問題に関する警告の記録です。これは、取引アカウントにおける潜在的なリスクや問題を追跡するのに役立ちます。
従業員による調査の保留中
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जून ११, २५६७
2022年7月から9月の間に、Zipmex Co., Ltd.（「Zipmex」）は、事業および運営に関する情報を提出するよう規制当局からの命令に従わなかった。これには、顧客の資産を保管するために使用されるウォレットのデータや、デジタル資産の転送または引き出し取引の詳細が含まれていた。Zipmexは指定された期間内に要求された情報を提供せず、当局からのリマインダーを受け取った後も不完全なデータしか提出しなかった。さらに、Zipmexは合理的な理由や正当な理由なしに要求された情報の提出を遅延させた。
2023年1月付の比較命令があり、670,000.00バーツの罰金が課されました。
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जून ११, २५६७
2022年5月8日から2022年7月20日の間、Zipmex Co., Ltd.（「Zipmex」）は、デジタル資産取引所およびデジタル資産仲介業のカテゴリーにおけるデジタル資産事業者として、証券取引委員会（SEC）の許可なしに認可されたデジタル資産事業を超える活動を行いました。同社は顧客に対し、Zipmex Pte. Ltd.のZipUp+プログラムを利用するよう勧誘し、顧客のデジタル資産の交換に関連する手数料から利益を得ていました。さらに、Zipmexは利益相反を防止するシステムや顧客の資産に対するリスクを管理するシステムを持っていませんでした。
2023年1月付けの比較命令があり、370,000.00バーツの罰金が課されました。
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जून ११, २५६७
2021年9月15日から2022年5月7日までの間、デジタル資産取引所およびデジタル資産仲介業者としてのデジタル資産事業者であるZipmex Co., Ltd.（「Zipmex」）は、タイにおけるデジタル資産預金プロジェクトにおける顧客のデジタル資産の保管に関する規制を遵守しませんでした。同社は、顧客の資産であることを明確に識別できる方法で保管資産を分離することに失敗しました。さらに、これらのデジタル資産は他の目的に使用された可能性があります。
2023年1月付の比較命令があり、325,000.00バーツの罰金が課されました。
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जून ११, २५६७
Zipmex Co., Ltd.（「Zipmex」）は、デジタル資産取引所およびデジタル資産ブローカーのカテゴリーにおけるデジタル資産事業者として、2022年7月14日までに証券取引委員会（SEC）にペネトレーションテストの結果を報告する必要があります。しかし、Zipmexは2022年8月8日にペネトレーションテストの結果を報告し、これは遅延提出であり、既定の規則に準拠していませんでした。
2023年1月付の比較命令があり、2,150,000.00バーツの罰金が課されました。
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जून ११, २५६७
2022年1月1日以降、デジタル資産事業者としてデジタル資産取引所およびデジタル資産仲介サービスを提供しているZipmex Limitedは、デジタル資産事業の運営に関連する他の者に運営責任を委任するための方針、措置、および手続きを持っておらず、これは規定された基準に合致していません。
2023年1月付の比較命令があり、697,000.00バーツの罰金が課されました。
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जून ११, २५६७
Zipmex Limitedは、デジタル資産仲介および取引所として、2022会計年度の業務運営に関連するタスクを担当する他の個人への割り当ての概要を、発表された基準に従って指定された期限である2022年12月31日までに報告することができませんでした。
2023年1月付の比較命令があり、980,000.00バーツの罰金が課されました。
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जून ११, २५६७
2020年中頃から2022年9月7日まで、デジタル資産仲介および取引所としてのZipmex Limited（「Zipmex」）は、指定された基準に従った適切な管理構造およびシステムを確立できず、不十分な人員配置を含む問題がありました。
従業員による調査の保留中
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जून ११, २५६७
