S
Self-Regulatory Organization for Independent Investment Advisers, Inc.
Hoa Kỳ
Năm
2011 (15 Năm)
Được thành lập
Trực tuyến lần cuối: Không có hoạt động gần đây
Chưa có TrustScoreChưa đủ điểm để hiển thị xu hướng.
Hãy là người đầu tiên đánh giá và nhận xét công ty này.
ĐIỂM TỔNG THỂ
Khác
--/10
Đánh giá
--/90
0 đánh giá
Được cung cấp bởi TrustFinance
Chưa có TrustScoreChưa đủ điểm để hiển thị xu hướng.
Hãy là người đầu tiên đánh giá và nhận xét công ty này.
TrustFinance không phải là cố vấn tài chính được cấp phép và không liên kết với bất kỳ tổ chức tài chính nào trong khu vực của bạn. Chúng tôi khuyến khích bạn tự nghiên cứu trước khi đưa ra bất kỳ quyết định đầu tư nào.
Thông tin Bảo mật
Cảnh báo
Công ty này hiện đang Chưa được chứng minh.
Hãy thận trọng với những rủi ro tiềm ẩn!
Giấy phép
Giấy phép hạng A
Được cấp bởi các cơ quan quản lý nổi tiếng toàn cầu, các giấy phép này đảm bảo sự bảo vệ cao nhất cho nhà giao dịch thông qua tuân thủ nghiêm ngặt, tách biệt quỹ, bảo hiểm và kiểm toán thường xuyên. Giải quyết tranh chấp và tuân thủ các tiêu chuẩn AML/CTF giúp tăng cường bảo mật hơn nữa.
Giấy phép hạng B
Được cấp bởi các cơ quan quản lý khu vực uy tín, các giấy phép này cung cấp các biện pháp an toàn mạnh mẽ như tách biệt quỹ, báo cáo tài chính và chương trình bồi thường. Mặc dù ít nghiêm ngặt hơn so với Cấp 1, nhưng chúng cung cấp sự bảo vệ khu vực đáng tin cậy.
Giấy phép hạng C
Được cấp bởi các cơ quan quản lý tại các thị trường mới nổi, các giấy phép này cung cấp các biện pháp bảo vệ cơ bản như yêu cầu vốn tối thiểu và chính sách AML. Giám sát ít nghiêm ngặt hơn, vì vậy các nhà giao dịch nên thận trọng và xác minh các biện pháp an toàn.
Giấy phép hạng D
Từ các khu vực pháp lý có sự giám sát tối thiểu, các giấy phép này thường thiếu các biện pháp bảo vệ quan trọng như tách biệt quỹ và bảo hiểm. Mặc dù hấp dẫn về tính linh hoạt trong hoạt động, nhưng chúng gây ra rủi ro cao hơn cho các nhà giao dịch.
TrustFinance không phải là cố vấn tài chính được cấp phép và không liên kết với bất kỳ tổ chức tài chính nào trong khu vực của bạn. Chúng tôi khuyến khích bạn tự nghiên cứu trước khi đưa ra bất kỳ quyết định đầu tư nào.
Thông tin công ty
Làm quen Self-Regulatory Organization for Independent Investment Advisers, Inc.
Thông tin công ty
Làm quen Self-Regulatory Organization for Independent Investment Advisers, Inc.
The "Self-Regulatory Organization for Independent Investment Advisers, Inc." (SROIIA) was a conceptual entity that emerged from discussions following the 2010 Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act. The Act mandated the SEC to study ways to enhance the examination and oversight of investment advisers. One proposed solution was the creation of a new self-regulatory organization (SRO), similar to how FINRA oversees broker-dealers. Various industry groups and potential SRO operators, including FINRA, put forth models and proposals. However, after extensive debate and study, the SEC did not proceed with authorizing a new SRO for investment advisers, and the concept for this specific organization never came to fruition.
Ngành công nghiệp
- Tài chính Dịch vụ pháp lýCHÍNH
- Tài chính Dịch vụ khác
Liên hệ
-
-
-
-
Mạng xã hội
Công ty chưa cập nhật thông tin.
Đánh giá
Social Scout
Xem những gì Social Scout đã tìm thấy về Self-Regulatory Organization for Independent Investment Advisers, Inc.
Được cung cấp bởi Phân tích AI của TrustFinance
Đánh giá
Tổng 0
Bộ lọc
5 Ngôi sao
0%
4 Ngôi sao
0%
3 Ngôi sao
0%
2 Ngôi sao
0%
1 Ngôi sao
0%
Xếp
