Loading company information...
Laporan Peringatan
Laporan Peringatan adalah catatan peringatan tentang aktivitas perdagangan, manajemen akun, atau masalah kepatuhan. Ini membantu Anda melacak potensi risiko atau masalah dalam akun perdagangan Anda.
Menunggu penyelidikan oleh karyawan
|
Jun 11, 2567
Antara Juli dan September 2022, Zipmex Co., Ltd. ("Zipmex") gagal mematuhi perintah dari pejabat regulasi untuk menyerahkan informasi mengenai bisnis dan operasinya. Ini termasuk data tentang dompet yang digunakan untuk menyimpan aset pelanggan dan rincian transaksi transfer atau penarikan aset digital. Zipmex tidak memberikan informasi yang diminta dalam jangka waktu yang ditentukan dan, bahkan setelah menerima pengingat dari pejabat, hanya menyerahkan data yang tidak lengkap. Selain itu, Zipmex menunda penyerahan informasi yang diminta tanpa alasan atau justifikasi yang wajar.
Ada perintah perbandingan tertanggal 1/2023, yang mengenakan denda sebesar 670.000,00 baht.
|
Jun 11, 2567
Antara 8 Mei 2022 dan 20 Juli 2022, Zipmex Co., Ltd. ("Zipmex"), sebagai operator bisnis aset digital dalam kategori bursa aset digital dan pialang aset digital, melakukan kegiatan di luar bisnis aset digital yang diizinkan tanpa izin dari Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC). Perusahaan tersebut mengajak pelanggannya untuk menggunakan program ZipUp+ dari Zipmex Pte. Ltd., yang mendapatkan keuntungan dari biaya terkait pertukaran aset digital pelanggan. Selain itu, Zipmex tidak memiliki sistem untuk mencegah konflik kepentingan atau untuk mengendalikan risiko terhadap aset pelanggan.
Ada perintah perbandingan tertanggal 1/2023, yang menjatuhkan denda sebesar 370.000,00 baht.
|
Jun 11, 2567
Antara 15 September 2021 dan 7 Mei 2022, Zipmex Co., Ltd. ("Zipmex"), sebagai operator bisnis aset digital dalam kategori bursa aset digital dan pialang aset digital, tidak mematuhi peraturan yang diumumkan untuk penyimpanan aset digital pelanggan dalam proyek deposit aset digital untuk pengembalian di Thailand. Perusahaan gagal memisahkan aset yang berada dalam pengawasannya dengan cara yang jelas mengidentifikasikannya sebagai aset pelanggan tanpa keraguan. Selain itu, aset digital ini mungkin telah digunakan untuk tujuan lain.
Ada perintah perbandingan tertanggal 1/2023, yang menjatuhkan denda sebesar 325.000,00 baht.
|
Jun 11, 2567
Zipmex Co., Ltd. ("Zipmex"), sebagai operator bisnis aset digital dalam kategori bursa aset digital dan broker aset digital, diwajibkan untuk melaporkan hasil uji penetrasi kepada Securities and Exchange Commission (SEC) paling lambat tanggal 14 Juli 2022. Namun, Zipmex melaporkan hasil uji penetrasi tersebut pada tanggal 8 Agustus 2022, yang merupakan pengajuan terlambat dan tidak mematuhi peraturan yang telah ditetapkan.
Ada perintah perbandingan tertanggal 1/2023, yang mengenakan denda sebesar 2.150.000,00 baht.
|
Jun 11, 2567
Sejak 1 Januari 2022, Zipmex Limited, sebagai operator bisnis aset digital yang menyediakan layanan pertukaran aset digital dan layanan perantara aset digital, tidak memiliki kebijakan, langkah-langkah, dan prosedur untuk mendelegasikan tanggung jawab operasional kepada orang lain yang terkait dengan operasi bisnis aset digital, yang tidak sesuai dengan kriteria yang ditetapkan.
Ada perintah perbandingan tertanggal 1/2023, yang menjatuhkan denda sebesar 697.000,00 baht.
|
Jun 11, 2567
Zipmex Limited, sebagai pialang dan bursa aset digital, gagal melaporkan ringkasan penugasan kepada individu lain yang bertanggung jawab atas tugas-tugas terkait operasi bisnis untuk tahun fiskal 2022 dalam batas waktu yang ditentukan sesuai dengan kriteria yang diumumkan, yaitu 31 Desember 2022.
Ada perintah perbandingan tertanggal 1/2023, yang mengenakan denda sebesar 980.000,00 baht.
|
Jun 11, 2567
Dari sekitar pertengahan tahun 2020 hingga 7 September 2022, Zipmex Limited ("Zipmex"), sebagai pialang dan bursa aset digital, gagal membentuk struktur manajemen dan sistem yang tepat, termasuk kekurangan staf sesuai dengan kriteria yang ditentukan.
Menunggu penyelidikan oleh karyawan
|
Jun 11, 2567
