Tradition

इस फर्म पर वित्तीय सेवाओं की गतिविधियों पर आवश्यकताएँ या प्रतिबंध लगाए गए हैं जिन्हें यह संचालित कर सकती है। आवश्यकताएँ या प्रतिबंध निलंबन भी शामिल कर सकते हैं।26 जनवरी 2024 उच्च जोखिम वाले नए ग्राहकों को ऑनबोर्ड करने पर प्रतिबंधयह अनुसूची FSMA की धारा 55L(5)(a) के अनुसार TLG पर लगाए जाने वाले आवश्यकताओं की शर्तों को निर्धारित करती है:TLG किसी भी नए ग्राहकों को जो उच्च जोखिम वाले या उच्च जोखिम वाले क्षेत्रों में स्थापित हैं, जैसा कि मनी लॉन्ड्रिंग, आतंकवादी वित्तपोषण और फंड ट्रांसफर (भुगतानकर्ता की जानकारी) विनियम 2017 (MLRs) की अनुसूची 3ZA में निर्दिष्ट है, को ऑनबोर्ड नहीं करेगा।01 मार्च 2018 CAD-मुक्त-आदेश प्राप्त और स्थानांतरित कर सकते हैं और/या निवेश सलाह दे सकते हैंकिसी भी निवेश सेवाओं और गतिविधियों (जिन पर MiFID लागू होता है) को नियमित रूप से जारी रखने में असमर्थ, सिवाय एक या अधिक वित्तीय उपकरणों से संबंधित आदेशों की प्राप्ति और प्रसारण या निवेश सलाह के।